News list for "商展业"

新开户数暴增,监管紧急出手规范券商展业

10月13日讯,记者获悉,近期市场新开户数量和融资规模显著增加,为促进资本市场长期健康稳定发展,监管机构向各券商下发最新通知,要求各券商切实保护广大中小投资者合法权益,做好对新开户投资者的服务工作。记者注意到,通知内容涉及要求包括严格落实适当性管理、加强风险揭示、规范营销推介行为、持续做好投资者服务以及加强合规风控管理等5个方面。此外,记者还观察到,今年以来,监管机构在新开户领域的监管力度持续加强,所开具的罚单更多地聚焦于委托他人招揽客户、向客户提供开户测试答案等违规行为。

clock
2024-10-13 11:36:39
Disclaimer:
1. The information provided does not constitute investment advice. Investors should make independent decisions and bear all risks themselves.
2. The copyright of this content belongs to the original author. The views expressed herein are solely those of the author and do not represent the stance or position of this website.