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美SEC成立特别工作组打击针对美国投资者的跨境交易欺诈行为

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2025-09-07 04:45:47

美国证券交易委员会(SEC)正式成立跨境特别工作组,强势打击针对美国投资者的跨境交易欺诈行为




该工作组的首要任务,是深入调查涉及外国公司的潜在美国联邦证券法违法行为,重点打击包括“哄抬股价”和“拉高出货”等典型市场操纵手段。同时,工作组将强化对关键“守门人”——特别是审计机构与承销商——的监管,这些中介服务机构在外国公司进入美国资本市场过程中扮演重要角色。此外,审查范围也将延伸至与外国司法管辖区公司相关的各类证券法违规嫌疑。




SEC 主席 Paul Atkins 对此强调:“我们始终欢迎全球企业进入美国资本市场,但绝不容忍任何不良行为者——无论是企业还是中介机构——利用跨国界限规避监管、损害美国投资者权益。全新设立的特别工作组将整合SEC的调查资源,使我们能够运用一切可行工具,坚决遏制跨国证券欺诈。”




该举措对投资者的潜在影响:


1. 增强投资信心:SEC强化跨境监管与执法,有助于净化市场环境,保护投资者免受跨国欺诈侵害,提升对美国资本市场的信任;


2. 提高信息透明度:加强对在美上市外国公司及中介机构的审查,可能促使企业披露更加规范,降低投资信息不对称风险;


3. 中长期市场健康化:打击股价操纵与欺诈行为,有助于维护市场公平,使资产价格更真实反映价值,保护投资者利益;


4. 可能带来波动:短期之内,严格的执法行动可能导致部分涉嫌违规的股票价格出现波动,投资者需密切关注相关公司动态。

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